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“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信 证券投资走正途

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  证券从业人员代客理财是指证券公司员工私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。

  《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条规定,证券经纪【jì】人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购【gòu】、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;……(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

  《证券从业人员执业行为准则》第一条规定,从业人员应自觉遵守“所在机构的规章制度以及行业公认的职【zhí】业道德和行为【wéi】准则”的规定。

  投资【zī】者不能盲目相信从业人员违法承诺,应保持理性投资理念,努力提高自身专业知识与经验。投资者只有通过不断地学习【xí】,了解证券市场各类业务规则、产品,分析【xī】市场信息、进行独立判断,不断积累投资经验,才能有效地防范风险、获取投资收益。

信息来源:中国证监会